《号外财经》文/高伟
11月23日，浙江证监局发布一则《关于暂不解除对浙江金观诚财富管理有限公司责令改正并暂停办理基金销售相关业务措施的通知》(工商登记名称已变更为“浙江金观诚基金销售有限公司”)，这一少见的处罚引起行业强烈关注。《号外财经》发现，包括万家基金在内的15家公募基金暂停了在浙江金观诚基金销售平台上的产品的认购、申购、定期定额投资及转换等业务。
这则通知显示，新的风险情况反映出浙江金观诚公司内部控制存在重大问题、经营管理存在较大风险的问题尚未整改到位，因此决定暂不解除对浙江金观诚公司采取的责令改正并暂停办理基金销售相关业务的监督管理措施。浙江金观诚应当继续整改存在的问题，并于2018年12月7日前向浙江证监局提交书面整改报告。在浙江证监局验收通过前，浙江金观诚公司不得自行恢复办理基金销售认购和申购业务。
《号外财经》注意到，早在今年5月25日，浙江金观诚曾因存在公开夸大宣传等问题，被浙江证监局下发了《关于对浙江金观诚财富管理有限公司采取责令改正并暂停办理基金销售相关业务措施的决定》，对其采取责令改正并暂停办理基金销售认购和申购业务6个月的监督管理措施。浙江金观诚公司当时对此回应称，经公司查实，确存在因公司发展过快，各板块人员和业务未隔离到位等不合规现象，同时个别员工无视监管部门法律法规和公司募集行为规范条例，夸大宣传等情况。后续将严格按照监管部门要求，对以上现象和相关人员做整改和严厉处罚。同时，公司会开始内部整改整顿并暂停办理公募及私募基金的认购和申购业务；在暂停基金销售认购和申购业务期间，将组织各相关部门认真学习法律法规，强化基金销售人员合规培训；除基金的认购和申购以外的其他业务将正常有序开展，已募集成立的基金将按照基金合同约定正常运作。
然而，6个月整改期还未到，浙江金观诚又因存在与关联方业务混同、代销的关联方发行的多个基金产品出现兑付风险，并引发投资者群访等新的重大问题和风险情况，被监管继续暂停业务。
《号外财经》小编登录浙江金观诚公司官方网站，该公司并未对最新处罚有公开回应，“公司公告”栏最新信息仍是 2018年5月25日公布的《关于浙江金观诚基金销售有限公司暂停基金销售认购和申购业务的公告》。
值得注意的是，截至2018年11月23日，包括景顺长城、安信基金、国泰基金、易方达基金、嘉实基金、万家基金、交银施罗德基金、泰达宏利基金、华夏基金等超过15家公募基金暂停了在浙江金观诚基金销售平台上的产品的认购、申购、定期定额投资及转换等业务。
其中，万家基金旗下有21只基金与金观诚有销售业务关系，不过，自2018年7月13日起暂停金观诚办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等业务。已通过金观诚购买该公司基金的投资者，当前持有基金份额的赎回业务不受影响，对处于封闭运作期的基金，投资者可在相关基金赎回业务开放期内通过金观诚办理赎回业务。
但《号外财经》发现，浙江金观诚公司官方网站首页仍能显示股票型、混合型、债券型、保本型、货币型、其他型等不同类型的10只基金，万家量化睿选灵活配置混合、万家安弘纯债一年定开债A、万家安弘纯债一年定开债C、万家鑫瑞纯债债券A、万家鑫瑞纯债债券E等显示其中。
“尽管监管这两次处罚更着重的是围绕私募基金产品，但是作为整个基金代销平台来说，也足以反映其内部的风控、管理问题，公募基金更重视品牌形象、好的口碑、好的经营理念，所以在这方面一般都更为谨慎些。”北京一家基金公司内部人士表示。
不过，《号外财经》注意到，金观诚已经自己发布了被暂停销售的监管措施，但仅有几家基金公司直至6月中旬才开始公告与其暂停销售合作，有些基金公司直至今天都还没公告相关信息。
《电鳗快报》
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