2月25日消息，因基金销售人员“无证上岗”、中后台人员参与基金销售，合规风控人员无基金从业资格，广东证监局对粤开证券采取出具警示函的行政监管措施。

        有知情人士告诉记者，部分券商机构的营业部的确存在合规岗未设专职人员，由其他岗位人员兼职的现象。“部分券商机构未能做到合规经营，触碰了监管‘红线’。在新的市场环境和监管要求下，这种运营模式将无法持续，行业优胜劣汰或将持续加速。”

        广东证监局指出，粤开证券部分不具有基金从业资格的营销人员、中后台人员参与基金销售活动，个别分支机构后台人员参与基金销售，基金销售部门的合规风控人员不具有基金从业资格。

        据规定，证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离;从事基金宣传推介、销售信息管理平台运营维护等基金销售业务的人员以及基金销售相关部门管理人员、合规风控人员应当取得基金从业资格。

        警示函还显示，粤开证券长期未发现广西分公司原负责人郭某任职期间在其他营利性机构兼职，且发现相关问题后未按照内部规定开展合规问责，分支机构未及时向属地证监局报告。

        天眼查显示，粤开证券广西分公司于2019年12月与公司同步完成更名，目前负责人为孙艳艳。2017年8月郭某入职，2021年3月退出高级管理人员备案。

        IPG中国首席经济学家柏文喜告诉《证券日报》记者：“证券机构从业人员代销基金，除了需要具备证券从业资格之外，还需要有基金业从业资格，否则不得从事基金代销。证券机构代销基金产品旨在获取代销佣金收入，在业绩压力或者增收冲动下，个别证券机构不顾监管规则，触发违规行为。这次监管机构对于粤开证券的处罚也是对其他券商从事基金销售业务的一个警示。”

        事实上，早在2008年粤开证券就获得证券投资基金代销业务资格，但目前来看，其公募基金代销业务还在开拓阶段，代销规模及收入水平较低。中证协数据显示，2021年粤开证券代理销售金融产品收入为2276万元，行业排名第64位。

        粤开证券2022年上半年引入了重点代销产品，开展高净值客户的产品定制服务。

        但结果却不尽如人意，2022年中基协公布的季度基金代销百强榜显示，粤开证券第一季度及第三季度分别以股票+混合保有量29亿元、26亿元名列倒数第一，而第二季度及第四季度甚至惨遭淘汰，“掉出”百强榜。

        上述知情人士对记者表示，新的市场环境加之行业的马太效应，让基金销售机构展业的难度大幅提高，基金公司倾向于选择具有销售能力、注重客户体验、合规意识强的第三方机构，对于背景薄弱的销售机构来说，行业优胜劣汰加速。

《电鳗快报》