募集接连受挫 平安基金ETF布局艰难

2022-02-24 10:25 | 来源:金融投资报 | 作者:刘庆华 | [基金] 字号变大| 字号变小


2021年以来,市场上新发各类ETF接近300只,合计发行规模超过1973亿元,其中权益类的ETF共280只,合计发行规模超过1780亿元。截至2021年末,根据基金季报数据,全市场各类ET...

        日前,平安基金公告称,平安中证港股通消费主题ETF因不满足基金备案条件,《基金合同》不能生效,宣告基金发行失败。记者注意到,这是近半年来,平安基金继平安中证细分食品饮料产业主题ETF宣告发行失败之后,又一只宣告发行失败的ETF。

        近一年多以来,平安基金加大在ETF领域的布局力度,但旗下ETF仍然面临着规模较小、规模缩水等难题。

        ETF相继发行失败

        根据公告,平安中证港股通消费主题ETF于去年5月19日获批,同年11月18日开始发行,首次募集最低募集份额总额为2亿元,上限为30亿元。不过,到今年2月17日三个月发行期满仍然未能满足备案条件。

        事实上,这是平安基金近半年以来第二次新基金发行失败,且两次发行失败的产品类型均为ETF,产品所投资的主要方向均为消费领域。

        去年10月9日,平安基金宣布旗下平安中证细分食品饮料产业主题ETF发行失败。该基金于去年1月8日获准发行,自去年7月9日正式开始发行,原定认购截止日期为9月15日,后基金公司表示,“因市场行情变化,为保护投资人利益”,将认购截止日期延长至9月30日。不过,即便延长发行期限,最终平安中证细分食品饮料产业主题ETF也未能发行成功。

        从市场角度看,去年以来消费板块处于震荡调整阶段,或许是导致消费类ETF并不太受宠的原因之一。市场数据显示,平安中证港股通消费主题ETF所跟踪的标的指数为中证港股通消费主题指数,该指数自2021年2月以来持续震荡下跌,截止今年2月19日的最近一年,该指数累计跌幅超33%。而平安中证细分食品饮料产业主题ETF所跟踪的标的指数为中证细分食品饮料产业主题指数,该指数同样自2021年2月以来持续调整。

        从市场竞争的角度看,目前市场上银华基金、华夏基金、鹏华基金均有跟踪中证港股通消费主题指数的ETF,而跟踪中证细分食品饮料产业主题指数的基金已有6只,包括华宝基金、华夏基金、银华基金等公司旗下均已发行成立了跟踪该指数的ETF等类型的产品。

        旗下ETF规模缩水

        近一年多来以来,ETF发展较快,平安基金也持续加大在ETF领域的布局力度,但除了连续发行失败以外,公司旗下ETF也存在规模缩水、规模较小等情况。

        数据显示,2021年以来,市场上新发各类ETF接近300只,合计发行规模超过1973亿元,其中权益类的ETF共280只,合计发行规模超过1780亿元。截至2021年末,根据基金季报数据,全市场各类ETF资产规模达到1.1万亿元,较2020年末增长了34%以上。

        平安基金旗下的ETF数量也大幅扩充。截止2021年末,平安基金旗下共有ETF共20只,以权益类为主。从成立时间看,20只ETF基金中,2021年成立的ETF达到8只。这也显示出,近一两年平安基金的布局力度显著加大。

        不过,目前平安基金旗下ETF基金规模并不大。20只ETF中,已公布2021年四季报的17只ETF截止季度末的资产规模合计为198亿元,另有3只成立于去年四季度的ETF在发行时的规模合计为7亿元左右。以此估算,平安旗下ETF合计规模在205亿元左右。单只基金来看,有14只ETF的最新规模数据在5亿元以下,此外还有多只ETF成立之后规模明显缩水。

        如成立于2019年的平安粤港澳大湾区ETF发行规模超过了60亿元,但截止去年四季度末,规模已缩至5亿元以下。平安沪深300ETF和平安中证500ETF成立时,发行规模分别为57亿元和26亿元,截至去年四季度末,分别缩至16亿元和13亿元,仅平安中证新能源汽车产业ETF规模出现明显增长,而这也与近年来新能源汽车行业景气度较高、在资本市场上较为受宠有关。

        截止2月23日,平安基金还有一只商品型ETF,即平安上海金ETF在发。该基金自去年11月25日起发行,认购截止日期为2月24日。整整三个月发行期限已满,该基金的发行结果也即将揭晓。

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