操纵证券市场!这家A股公司董事长拟被罚100万!或面临投资者维权索赔

2022-09-13 13:55 | 来源:证券时报 | 作者:侠名 | [上市公司] 字号变大| 字号变小


昇兴股份9月12日晚公告,近日,公司接到林永贤告知,获悉其于2022年9月8日收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》(编号:处罚字〔2022〕136号),林永贤涉嫌违反相关规定,...

        昇兴股份(5.600,0.22,4.09%)(维权)(002752)实控人之一、董事长林永贤,涉嫌证券市场操纵事宜迎来最新进展。

        昇兴股份9月12日晚公告,近日,公司接到林永贤告知,获悉其于2022年9月8日收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》(编号:处罚字〔2022〕136号),林永贤涉嫌违反相关规定,构成《证券法》第一百九十二条所述的操纵证券市场行为,中国证监会拟决定对林永贤处以100万元罚款。

        昇兴股份称,上述拟处罚决定仅涉及林永贤个人,与公司的日常经营管理、业务活动无关,不会对公司日常经营造成重大影响。

        或将面临投资者维权索赔

        此前,昇兴股份曾于3月12日披露,公司实际控制人之一、董事长林永贤因涉嫌证券市场操纵,中国证监会决定对其立案调查。

        昇兴股份主营业务是食品饮料包装容器的研发、设计、生产和销售及提供饮料灌装服务,主要产品为饮料罐和食品罐。

        据昇兴股份2021年年报,该公司实际控制人为林永贤、林永保和林永龙,3人系一致行动人。林永贤,中国香港籍,1961年出生,高中学历,中国包装联合会金属容器委员会第七届委员会副主任委员、福州市外商投资企业协会第六届理事会副会长。现任昇兴股份董事长、法定代表人及公司部分子公司的董事,并任昇兴控股有限公司董事会主席,君德投资有限公司董事,福建省富昇食品有限公司董事长,中新石化(福建)有限公司监事。

        回看昇兴股份二级市场股价,在林永贤被中国证监会立案调查之前,昇兴股份的股价在2021年11月10日至2021年11月30日期间一度有所异动。在消息面相对平稳的情况下,该公司股价从2021年11月10日的最低价5.28元一路上涨,至2021年11月30日最高上摸8.73元,最大累计涨幅为65.34%。

        “根据《证券法》第五十五条,操纵证券市场行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。”广东奔犇律师事务所主任刘国华律师表示,由于现在上市公司披露的公告内容相对简单,所以暂难对投资者是否适格进行判断,投资者可以关注后续公告。

        浙江裕丰律师事务所厉健律师表示,昇兴股份实际控制人之一、董事长涉嫌操纵证券市场事宜,一旦正式处罚公布,后续可能引发投资者索赔。在司法实践中,操纵证券市场民事赔偿司法解释尚未出台,受损投资者索赔长期处于探索阶段。据不完全统计,目前,国内有两例投资者以被告操纵证券市场为由索赔胜诉。

        多家上市公司实控人被立案

        昇兴股份实控人之一、董事长林永贤被中国证监会立案调查、收到《行政处罚事先告知书》并非个案。今年年初以来,已经有多家上市公司披露了公司实际控制人被立案调查的消息,多与涉嫌信披违法违规有关。

        例如,北交所上市公司生物谷(7.300,-0.02,-0.27%)(维权)(833266)5月24日晚间公告,因涉嫌信息披露违法违规,证监会对控股股东深圳市金沙江投资有限公司、实际控制人林艳和立案。ST新海(2.740,-0.04,-1.44%)(维权)(002089)6月2日晚间公告,因涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对实控人张亦斌进行立案。ST美盛(3.410,0.01,0.29%)(维权)(002699)6月12日晚,公司最新披露,因涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对公司及其实际控制人赵小强立案调查。

        海量数据(18.980,0.64,3.49%)(维权)(603138)6月15日晚间公告,公司控股股东及实控人陈志敏、朱华威6月15日收到中国证监会出具的《立案告知书》。因涉嫌持股变动信息披露违法违规及限制期交易,根据相关法规,中国证监会决定对公司控股股东及实控人立案。

        尚纬股份(6.140,-0.08,-1.29%)(603333)6 月 6 日收到公司控股股东、实际控制人李广胜家属的通知,李广胜因涉嫌操纵证券、期货市场罪被湖州市公安局采取刑事拘留措施。之后,尚纬股份于6月17日收到李广胜的通知,其收到湖州市公安局出具的《取保候审决定书》,根据《中华人民共和国刑事诉讼法》相关规定,决定对其取保候审。

        “近年来,证监会对上市公司控股股东、实际控制人、董监高等‘关键少数’不断加强监管,贯彻‘零容忍’要求,重拳出击涉嫌信披、操纵市场、内幕交易等违法违规行为,极大地推动了证券市场规范发展。”厉健律师说。

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