超比例违规减持股票，罗欣药业(002793.SZ)控股股东被罚。

        日前，罗欣药业披露，公司控股股东山东罗欣控股有限公司(以下简称“罗欣控股”)在合计减持罗欣药业股份比例达到5%后，未按规定停止交易，被浙江证监局给予警告，并罚没超280万元。

        长江商报记者注意到，对于罗欣控股的违规减持行为，早在2023年6月，深交所就对其发出监管函，但罗欣控股仍在继续减持罗欣药业股票。当年12月，罗欣控股被证监会立案调查。

        粗略计算，在2023年5月至7月的两个月时间内，罗欣控股及其一致行动人合计减持罗欣药业股票1.71亿股，占公司总股本的15.72%，合计套现10.2亿元。

        2020年4月，罗欣药业作价超75亿元借壳东音股份回A。然而，回A近四年，罗欣药业的业绩表现不及预期。

        业绩预告显示，继2022年亏损12.26亿元之后，2023年罗欣药业的净利润将继续亏损4.8亿至7.2亿元。

        以业绩预告最低数粗略计算，罗欣药业将连续两年净利润亏损，累计亏损金额超过17.06亿元，且回A四年，罗欣药业的净利润合计亏损9.79亿元。

        截至3月18日收盘，罗欣药业A股股价5.13元/股，较其回A后2020年8月的最高点18.89元/股累计跌超七成。

        控股股东违法超比例减持被罚

        2023年12月，因涉嫌违反限制性规定转让证券，证监会对罗欣控股立案调查。直至近日，证监会对于罗欣控股的罚单出炉。

        《行政处罚事先告知书》显示，罗欣控股作为罗欣药业控股股东，截至2023年5月17日，持有罗欣药业股份比例为31.23%。2023年5月18日至24日，罗欣控股通过大宗交易减持罗欣药业股份合计622.5万股，占罗欣药业总股本的5.72%。

        浙江证监局指出，罗欣控股在合计减持比例达到5%时未按规定停止交易，违规减持787.06万股，占总股本的0.72%，合计成交金额为5233.93万元。按照拟制成本法计算，罗欣控股违法所得为230.1万元。

        2023年5月24日，罗欣药业披露《关于控股股东及其一致行动人权益变动的提示性公告》《简式权益变动报告书》，披露了罗欣控股上述减持具体情况。

        浙江证监局认为，罗欣控股合计持有罗欣药业5%以上股份，在合计减持罗欣药业股份比例达到5%后，未按规定停止交易，该行为涉嫌违反《证券法》相关规定，构成《证券法》第一百八十六条所述限制期买卖股票的违法情形。

        浙江证监局拟决定，对罗欣控股给予警告，没收违法所得230.1万元，并处罚款50万元，合计罚没280.1万元。

        长江商报记者注意到，对于罗欣控股上述违规减持行为，早在2023年6月5日，深交所就对其发出监管函，指出罗欣控股的上述行为违反了相关规定，深交所要求其充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

        但罗欣控股仍在继续减持罗欣药业股票。收到交易所监管函后的两天，当年6月7日，罗欣药业披露，罗欣控股的一致行动人克拉玛依珏志在去年5月31日至6月7日期间合计减持公司股票5437.94万股，占公司总股本的5%。

        当年7月21日，罗欣药业继续披露，6月29日至7月21日期间，罗欣控股及克拉玛依珏志通过大宗交易方式合计减持公司股票5437.94万股，占公司总股本的5%。

        长江商报记者粗略计算，在2023年5月底至7月的两个月时间内，罗欣控股及其一致行动人合计减持罗欣药业股票1.71亿股，占公司总股本的15.72%，合计套现10.2亿元。

        当年8月末，罗欣控股及其一致行动人作出承诺，2023年8月30日至2024年2月29日不减持其所直接持有的公司股票。

        连续两年净利润亏损

        作为国内首家H股私有化之后回归A股市场的企业，罗欣药业早在2019年就赴港上市。2020年4月，罗欣药业作价超75亿元借壳东音股份回A。

        然而，回A近四年，罗欣药业的业绩表现不及预期。在实施重组时，交易对手方曾作出业绩承诺，即2019年至2021年，重组标的罗欣药业扣除非经常性损益后的归母净利润(扣非净利润，下同)分别为5.5亿元、6.5亿元、7.5亿元。

        2019年，罗欣药业扣非净利润5.65亿元，业绩承诺完成率为102.64%，顺利实现首期预测业绩。但2020年受疫情影响，罗欣药业盈利能力大幅下滑，2020年和2021年，公司分别实现扣非净利润3.4亿元、4.53亿元，连续两年业绩不达标，且三年合计实现扣非净利润13.57亿元，与累计承诺净利润相比，实现率为69.61%。

        在此影响下，2019年至2021年，上市公司罗欣药业合并口径下的营业收入75.89亿元、60.96亿元、64.78元，同比变动22.18%、-19.67%、6.26%;净利润分别为6.34亿元、3.21亿元、4.06亿元，同比变动23.74%、-49.41%、26.63%。且在2022年，罗欣药业陷入回A后首次亏损，当期公司实现营业收入35.88亿元，同比减少44.62%;净利润和扣非净利润分别为亏损12.26亿元、14.49亿元，同比减少401.79%、512.47%。

        日前，罗欣药业发布业绩预告，公司预计2023年的净利润继续亏损4.8亿至7.2亿元，扣非净利润亏损4.5亿至6.8亿元，主要为公司创新药业务尚未能覆盖其成本、根据会计政策对存货及长期资产等计提了相应减值准备共计1.61亿元。

        若以业绩预告最低数粗略计算，罗欣药业将连续两年净利润亏损，累计亏损金额超过17.06亿元，且回A四年，罗欣药业的净利润合计亏损9.79亿元。

        值得关注的是，罗欣控股短期内密集减持罗欣药业股票的同时，还将所持公司股份高比例质押。截至2023年9月末，罗欣控股直接持有的罗欣药业2.37亿股中，已质押2.1亿股，质押率88.55%。

        截至3月18日收盘，罗欣药业A股股价5.13元/股，较其回A后2020年8月的最高点18.89元/股累计跌超七成。

《电鳗快报》